2017年*新基金销售牌照办理条件和流程

上海昌誉商务位于金融中心的上海陆家嘴- 汤臣商务中心大厦，是一家私募基金牌照策划、申请、收购、转让、产业融合（融资租赁与商业保理）的一站式解决方案提供商。主营业务包括：私募基金牌照解决方案；融资租赁牌照和商业保理牌照申请解决方案；私募基金牌照、融资租赁牌照和商业保理牌照的委托转让与收购，过桥资金等等；

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基金销售牌照即公募基金代销牌照。基金代销是金融机构的一项投资业务，全称为开放式基金代销业务，该业务是指金融机构接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售开放式基金，受理投资者开放式基金认购、申购和赎回等业务申请，同时提供配套服务的一项中间业务。该服务具有：选择多、优惠多、便捷多、服务多、安全多五大特点。金融机构代销多家基金公司的开放式基金产品可供投资者选择，代销的基金产品任投资者选择。金融机构需要拿到基金代销牌照才可以开展基金代销业务。
 

先说一下申请基金销售牌照的材料。
一、公司资质方面：
注册资本：不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
法人股东：持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定；
个人股东：有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历。

二、员工资质方面：
高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；取得基金从业资格的人员不少于10人。

三、基金销售牌照的资格条件：
1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。
2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。
3、注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。
4、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
5、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务3年以上或者在其他金融相关机构5-10年以上的工作经历。
6、取得基金从业资格的人员不少于10人。
 
四、独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件：
（一）为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式；
（二）有符合规定的经营范围；
（三）注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
（四）有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定；
（五）没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（六）高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
（七）取得基金从业资格的人员不少于10人。

五、独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人：

A:企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：
（一）持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定；
（二）近3年没有受到刑事处罚；
（三）近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
（四）近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

B:自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：
（一）有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
（二）近3年没有受到刑事处罚；
（三）近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
（四）在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
（五）无到期未清偿的数额较大的债务；
（六）近3年无其他重大不良诚信记录。

以上就是申请的材料。材料一箩筐似乎似懂非懂。虽然明白了要求，但是还是不知道难度。我们来解析一下。
其一；需要自有资金至少2000万，需要在账户上实趴三个月进行审批。这是对经纪实力的考察。
其二；人员数量和资质要求极高，但是如果你满足条这个也不是很大问题。物以类聚。
其三；法人股需要三年阶梯状盈利。就是经营上要好。
其四；也是重要的一点，现在证监会对申请的公司主体来历出身要求很高。你一切都满足也不一定能拿下来。从面上猜测证监会每年审批的名额是有数的。以现在的中国的经纪状况来看满足上述条件的太多了。可是现在很多人申请了一年两年也没有结果,不得已选择收购。可见你把面上做完美并不能在证监会过关。你要有实际的实力、运营的能力、可靠的团队、以及能说的出的发展历程。证监会才会给你下发牌照。
其五；这个牌照短期内不会放开，他关系着基金市场的秩序。现状会持续很久一段时间。也有可能会更严格。时间和其他成本会增加。

基金销售牌照办理需要人员场地系统都要准备好！

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